Compliance FORUM Aplique la normativa sin afectar al negocio de su entidad. 6º Encuentro anual para profesionales de Cumplimiento Normativo

El aluvión de novedades normativas convierte a los Compliance Officers en pieza clave e indiscutible para las entidades financieras

6º Encuentro anual para profesionales de Cumplimiento Normativo

Compliance FORUM 2010 Aplique la normativa sin afectar al negocio de su entidad

8

Expertos de reconocido prestigio

José Manuel Pomarón INVERCO

Jesualdo Domínguez-Alcahud CNMV Lucía Rodríguez Muñoz MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA Attilio Fusco WORLDCOMPLIANCE

Incluye

Francisco Javier Cano Peláez CNMV

> Ultimos desarrollos de MIFID   Análisis para la conveniencia y la idoneidad

Matías Nuño CNMV

> Novedades que afectan a servicios de inversión   IICs, tarifas, contratos tipo y publicidad > Nuevas exigencias para entidades de crédito y servicios de pago   Agentes de entidades de crédito, transparencia en servicios de pago, tarifas, contratos tipo y publicidad

Asista al único evento 3 en 1 para Compliance Officers > Actualización > Interpretación > Enfoque práctico y constructivo

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300€

DE AHORRO si se inscribe antes del

Emilio José Ruiz López BANCO DE ESPAÑA Gregorio Rubio BANCO DE ESPAÑA

Con el asesoramiento del Equipo experto de ERNST & YOUNG José Luis Solís Javier González de las Heras Francisco Javier Ruiz García

29 de Octubre

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Co-patrocinador

Patrocinador

Madrid 23 de Noviembre de 2010 Hotel Meliá Avenida de América

Conferencia Compliance FORUM 2010

Identifique todas las novedades que afectan a entidades y servicios de inversión > Modificaciones del Reglamento de la Ley de IICs

CONFERENCIA

PREVENCION DE BLANQUEO

Madrid

Todos los ponentes/instructores están confirmados. IIR se reserva la posibilidad de sustituirles, modificar el programa o cancelar y de no entregar la documentación de alguna ponencia, si a ello se viera obligado y siempre por motivos ajenos a su voluntad • © iiR ESPAÑA S.L. 2010

> Nuevo régimen jurídico de las empresas de inversión en materia de tarifas y contratos-tipo > Ultimas novedades en regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión

Identifique todas las novedades que afectan a entidades bancarias y servicios de pago > Nuevo régimen jurídico de servicios de pago > Orden sobre transparencia que afecta a los servicios de pago > Nueva regulación y control de la publicidad de servicios y productos bancarios > Nueva circular de Banco de España sobre agentes de entidades de crédito

Y además nuestros ponentes... > Realizarán una reflexión práctica y constructiva sobre la puesta en marcha de la nueva Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales > Debatirán sobre las posibles consecuencias de la futura nueva Ley de Crédito al Consumo > Presentarán las claves para conseguir un cumplimiento normativo integral

DE CAPITALES: UNA VISION PRACTICA

Martes, 23 de Noviembre de 2010

> Nueva Directiva UCITS IV > Guía de Actuación para el análisis de la Conveniencia y la Idoneidad

11.00 Café

9.00 Recepción de los asistentes

9.15 Apertura de la Sesión por el Presidente de Jornada La importancia del Compliance Officer ante la proliferación normativa que afecta al sector financiero José Luis Solís Socio Responsable del Area de Auditoría Interna y Gestión del Riesgo ERNST & YOUNG

NOVEDADES REGULATORIAS Y FUTUROS PROYECTOS NORMATIVOS PARA IICS Y SOCIEDADES DE INVERSION

11.30 Implementación de la nueva normativa de PBC: barreras, dificultades y retos Javier González de las Heras Executive Director Business Risk Services ERNST & YOUNG

NOVEDADES NORMATIVAS EN SERVICIOS DE PAGO

12.00 RD que establece un nuevo régimen jurídico de los servicios de pago y de entidades de pagos. Orden sobre transparencia de las condiciones y requisitos de información aplicables a los servicios de pago Lucía Rodríguez Muñoz Consejera Técnica de la Subdirección de Legislación y Política Financiera MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA

9.30 Modificaciones del Reglamento de la Ley de Instituciones de Inversión Colectiva. Directiva UCITS IV

LA TRANSFORMACION DE LA FUNCION DEL COMPLIANCE OFFICER: ¿COMO NOS AFECTAN

José Manuel Pomarón Secretario General Adjunto

LOS ERRORES DEL PASADO?

INVERCO

PROLIFERACION NORMATIVA

¿CUAL ES EL IMPACTO DE LA DE LOS PROXIMOS AÑOS?

IMPACTO DE MIFID: NOVEDADES DE INTERES

10.15 Asesoramiento/Comercialización. Criterios finales del CESR. Guía de actuación para el análisis de la Conveniencia y la Idoneidad de la CNMV Jesualdo Domínguez-Alcahud Subdirector del Servicio Jurídico CNMV

2 ¡Regístrese! Tel. 902 12 10 15 Fax 91 319 62 18 www.iir.es [email protected]

12.45 Cómo integrar la función de Cumplimiento Normativo a nivel grupo
Cómo planificar las funciones del Compliance Officer en un grupo integrado por distintas compañías a nivel internacional
Cómo hacer posible el cumplimiento normativo en función del tipo de exigencias normativas: ámbito internacional, europeo y nacional

El aluvión normativo obliga a que Vd. se reúna con sus colegas de Cumplimiento Normativo


Qué pasos dar en el área de cumplimiento normativo después de una fusión

14.30

Francisco Javier Ruiz García Executive Director Advisory Services

16.00 Regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión
La Orden de 11 de Junio de 2010 sobre regulación y control de la publicidad de servicios y productos de inversión
El control de la publicidad en relación con otros aspectos del Derecho del Mercado de Valores
Derecho comparado
Aspectos prácticos y casos

ERNST & YOUNG

13.15 Sangre, sudor y lágrimas: las ventajas de usar un proceso de cumplimiento normativo usando diversos niveles de riesgo como guía Attilio Fusco European Director Sales and Alliances WORLDCOMPLIANCE

OTRAS NOVEDADES Y

Almuerzo

Matías Nuño Letrado del Area de Mercado Secundario

13.45 Nuevo régimen jurídico de las empresas de inversión en materia de tarifas y contratos-tipo
El folleto informativo de tarifas. Régimen jurídico
Los contratos-tipo. Régimen general > El contrato-tipo de gestión de carteras > El contrato-tipo de custodia y administración de instrumentos financieros

> Responsable de Cumplimiento Normativo > Compliance Officer > Responsable de Asesoría Jurídica > Responsable de Auditoría Interna > Responsable de Red Agencial > Responsable de Gestión y Control de Riesgos

Banca Privada y Servicios de Inversión

DE INTERES PARA ENTIDADES DE INVERSION

Entidades de Crédito, Servicios de Pago, Sociedades Gestoras de Fondos de Inversión

CNMV

PROYECTOS NORMATIVOS BANCARIAS Y DE SERVICIOS

¿Quién debe asistir?

16.30 La transparencia en la contratación bancaria. Nueva regulación de transparencia y publicidad de servicios financieros

> Responsable de Cumplimiento Normativo

Emilio José Ruiz López Letrado Asesor

> Director Comercial

BANCO DE ESPAÑA

> Responsable de Banca Privada

17.00 Circular 4/2010 sobre agentes de las entidades de crédito y acuerdos celebrados para la prestación habitual de servicios financieros. Novedades más significativas

> Responsable de Gestión de Patrimonios

Francisco Javier Cano Peláez Letrado de la Asesoría Jurídica

Gregorio Rubio Especialista en Regulación Bancaria

CNMV

BANCO DE ESPAÑA

> Compliance Officer > Responsable de Asesoría Jurídica > Responsable de Red Agencial

> Responsable de Auditoría Interna > Responsable de Gestión y Control de Riesgos

Despachos de Abogados, Consultoras y Asesores Especializados en el Sector Financiero

14.15 Coloquio

17.30 Fin de la jornada y clausura de la Conferencia

> Responsable de Derecho Financiero > Responsable de Banca y Entidades de Crédito

Conozca en primicia las nuevas exigencias normativas y su impacto en el negocio

Suministradores de Servicios y Tecnología para el Cumplimiento Normativo > Director General > Director Comercial

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Patrocinador Ernst & Young es una firma líder mundial en servicios profesionales de auditoría, de asesoramiento fiscal y legal, transacciones y consultoría. Nuestros 144.000 profesionales comparten en todo el mundo una única escala de valores y un firme compromiso con la calidad. Contribuimos a afianzar el potencial de nuestra gente, nuestros clientes y otros grandes colectivos. Ernst & Young marca la diferencia. Para más información, le invitamos a visitar

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Co-patrocinador WorldCompliance tiene la base de datos más completa de individuos y organizaciones, que pueden representar un riesgo para su organización. Ofrecemos las herramientas de investigación más completa para la diligencia debida ofreciendo perfiles exhaustivos con fotografías junto con otros detalles de identificación, inclusive fechas y lugar de nacimiento más múltiples información como direcciones. Las soluciones de WorldCompliance ayudan a identificar a individuos y compañías ligados a más de veinte categorías de riesgo. Nuestros servicios se conforman a más de 100 reglamentos locales antiterrorista y anti lavado de dinero, incluyendo el Acto de Patriota de EE.UU. (U.S. Patriot Act), El Acto de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act), el FATF y la Tercera Directriz Contra el Lavado de dinero de la UE. Nuestra metodología de investigación está diseñada para ayudar a mitigar riesgo y conformar con regulaciones locales para proteger reputaciones. Nuestras catorce unidades de inteligencia investigan casos y acontecimientos a nivel global para darle la información en tiempo real. Combinamos los recursos intelectuales de investigadores y analistas con la tecnología más avanzada para proporcionar organizaciones con la información más pertinente. Monitoreamos a más de 500 agencias gubernamentales, más de 20.000 periódicos y revistas, registros de compañías, expedientes internacionales de tribunales y listas de sanciones globales. Nuestros agentes combinan sus resultados investigativos con esta información para producir perfiles exhaustivos. Esto asegura que nuestros clientes tengan el acceso en tiempo real a la información para proteger la reputación de su empresa.

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Compliance FORUM 2010

Resuelva sus dudas con los expertos en regulación que han participado en la redacción de los textos normativos

Estimado/a Profesional,

El aluvión de novedades regulatorias al que se enfrentan los departamentos de cumplimiento normativo supone para los profesionales que desempeñan estas funciones un esfuerzo que exige: 1. Conocer en profundidad todas y cada una de las novedades normativas y analizar cómo afectarán a su entidad 2. Resolver todas las dudas sujetas a interpretación con las autoridades pertinentes 3. Comunicar al resto de áreas de la entidad el impacto de la normativa en el negocio y en la operativa 4. Crear los nuevos procedimientos y una nueva política integral de control y seguimiento iiR presenta en el marco de celebración de su encuentro anual

COMPLIANCE FORUM 2010 El UNICO UP-TO-DATE con los expertos que han intervenido en la redacción de la nueva regulación. EL UNICO PUNTO DE ENCUENTRO para estar a la última y resolver todas las dudas de interpretación y de aplicación directa al negocio financiero. Nunca antes fue tan necesario un punto de encuentro de Compliance Officers. La proliferación normativa hace necesario el networking para evitar errores y facilitar su trabajo diario. Le esperamos el día 23 de Noviembre de 2010 en Madrid. Reciba un cordial saludo,

Mónica García Senior Programme Manager iiR España

En los próximos años se prevé un duro enfrentamiento entre las redes comerciales y los Compliance Generales

Todas las novedades en

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iiR España es líder desde hace más de 20 años en el desarrollo y gestión de contenidos y eventos para empresas. Pertenece al Grupo Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con 10.500 empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120 líneas de negocio distintas:
+ 12.000 eventos a través de compañías como iiR, IBC o Euroforum
+ 40.000 títulos académicos en catálogo a través de marcas tan prestigiosas como Taylor & Francis o Routledge
Soluciones estratégicas de performance improvement a través de marcas tan reconocidas como ESI Internacional, Achieve Global, Forum o Huthwaite


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 Compliance Forum 2010 Madrid, 23 de Noviembre de 2010

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Recertificación

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Conferencia   8 horas de formación

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iiR le recuerda que la inscripción a nuestras jornadas es personal Ofertas no acumulables con otras promociones o descuentos

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A todos los asistentes que lo deseen se les expedirá un Certificado

Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de Viajes Iberia, e-mail: [email protected] o Tel. 91 411 08 56, indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.

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en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos,

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2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la

Los asistentes a los eventos que iiR España celebre en 2010 obtendrán un descuento del 40% en Business y del 45% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifa completa en Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de IBERIA, la Web www.iberia.com/ferias-congresos o Agencia Viajes Iberia, indicando el Tour Code BT0IB21MPE0026.

30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iiR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. (** En caso de cancelación del evento por parte de iiR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento) Hasta 5 días antes, iiR se reserva el derecho de modificar la fecha de celebración del curso o de anularlo, en estos casos se emitirá un vale aplicable en futuros cursos o se devolverá el 100% del importe de la inscripción.

Acciones de patrocinio y eventos a medida Nacho Flores Tel. 91 700 49 05 • Móvil: 609 883 316 • [email protected]

Written Courses

Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya

documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un

Cristina Carpe Tel. 91 700 01 79 • Fax 91 141 36 15 [email protected]

Dpto. Customer Relations Tels. 902 12 10 15 / 91 700 48 70 • [email protected]

E-learning Susana Conde Tel. 91 700 42 75 • [email protected]

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TRANSPORTE OFICIAL TERRESTRE Los asistentes a los eventos que iiR España celebre en 2010 obtendrán un descuento del 30% en trenes de: Alta Velocidad-Larga Distancia, Alta Velocidad-Media Distancia y Cercanías-Media Distancia-Convencional. Benefíciese de este descuento descargando el documento de asistencia en www.iir.es/renfe y presentándolo en cualquier punto de venta RENFE, al adquirir el billete.

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Prevención de Blanqueo de Capitales

establecida como consecuencia de la inscripción en el evento a que hace referencia, así como la gestión por parte de iiR de la selección de los asistentes al mismo, así como la realización de envíos publicitarios acerca de las actividades, servicios, ofertas, promociones especiales y de documentación de diversa naturaleza y por diferentes medios de información comercial, además de la gestión de la información de la que se disponga para la promoción de eventos, seminarios, cursos o conferencias que pudieran resultar de interés para los inscritos, de acuerdo con las labores de segmentación y obtención de perfiles relativa a los mismos, todo ello al objeto de personalizar el trato conforme a sus características y/o necesidades. Mediante la presente, usted queda informado y consiente que sus datos puedan ser cedidos a patrocinadores, publicaciones, expositores en ferias u otros

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Análisis de mercado

Operaciones con Derivados de las IICs Madrid, 19 de Octubre de 2010

Gestión de Riesgos de SGIICs Madrid, 20 de Octubre de 2010

Fondex 2010 Madrid, 28 de Octubre de 2010

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